Großvolumige, häufige Transfers und Off-Profile-Bewegungen können von Compliance-Einheiten genau überwacht werden.
Risikoindikatoren
- In kurzer Zeit intensiver Geldzu- und -abfluss
- Transaktionskette, deren wirtschaftlicher Zweck nicht erklärt werden kann
- Ähnliche Muster, die sich wiederholen
Der Compliance-Mechanismus dient als präventives Instrument, um sicherzustellen, dass Markttransaktionen im rechtlichen Rahmen fortgeführt werden.
Informationshinweis: Dieser Inhalt enthält anonymisierte allgemeine Informationen. Nur zu Informationszwecken; Es ist kein Ersatz für eine persönliche Rechts- oder Finanzberatung.