BDDK · 2024
BDDK uyarı sonrası fintech yaptırımdan kurtuldu
ÖzetMüvekkil ödeme kuruluşu BDDK uyarısı aldı (KYC + STR eksiklikleri); 90 günlük aksiyon planı + yazılı taahhüt ile yaptırımdan kurtuldu.
VAKA KÜNYESİ
- Hukuk Alanı
- Fintech & Ödeme Uyum Desteği
- Merci
- BDDK
- Yıl
- 2024
- Süreç Sonucu
- BDDK 90 günlük takip dönemi tanıdı; herhangi bir idari para cezası verilmedi. Müvekkil 1…
Anonimleştirilmiş vaka bilgilendirmesidir; her dosyanın koşulları farklıdır, benzer sonuç garantisi anlamına gelmez.
DOSYA BÖLÜMÜ
Anonim Olgu
Müvekkil 4 yıllık ödeme kuruluşu; BDDK rutin denetiminde KYC eksikliği (yaklaşık 8.000 müşteri ek belge gerek), STR raporlama gecikmesi (ortalama 14 gün geç), uyum birimi yetersiz (1 kişi) tespit etti.
DOSYA BÖLÜMÜ
Hukuki Strateji
30 gün içinde aksiyon planı: (a) KYC ek belge toplama otomasyonu, (b) STR sistem otomatize edildi (5 dk SLA), (c) uyum biriminde 4 yeni atama, (d) MASAK eğitim sertifikaları, (e) ISO 27001 sertifika başlangıcı. BDDK'ya yazılı taahhütname + 90 günlük rapor sözü.
DOSYA BÖLÜMÜ
Sonuç
Süreç sonucu
Yasal uyarı
Bu vaka sonucu, müvekkil açık rıza onayı ile anonimleştirilerek yayımlanmıştır. Her dosya kendine özeldir; benzer bir sonuç vaadi içermez. Somut olayınız için avukatlık görüşmesi alınız.Benzer bir süreçle mi karşı karşıyasınız?
Her dosya kendine özeldir; somut olayınız için avukatlık görüşmesi alın, dosyanızı birlikte değerlendirelim.